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重要通知!投资客户须知

根据BC省证监会(BCSC)及加拿大证券管理局(CSA)对“利益冲突”的新政策要求,加拿大EMD公司在负责投资客户于Mortgage Investment Corporation (MIC)投资交易中,必须秉承公开透明的宗旨,对投资客户披露所有可能存在的利益冲突信息,以达到最大程度代表投资客户的利益。与此同时,EMD公司也将加大力度监督所有投资交易,更加严格审批投资客户的资格。这样既能保护现有投资客户的利益,也能让将来潜在投资客户能够充分认识MIC公司的投资产品及其安全性。 以往,投资客户在我们EMD公司开户时,投资顾问都会派发开户信息文件给客户,告知客户有关我们的EMD公司和MIC公司的利益关系。在处理其投资交易中,EMD公司始终坚持为投资客户谋求利益最大化, 做到利益关系公开透明化、且未收取任何费用。未来,我们EMD公司将继续尽该义务并加强与投资客户的沟通。EMD公司将按年度来评估公司自身对利益冲突方面的监督,如有发现任何利益冲突实质问题存在,将以书面形式尽快通知投资客户并采取相关处理措施。如投资客户在交易过程中发现任何冲突存在,也请及时联系我们EMD公司处理。 有关利益冲突,锦洋公司总结了以下可能存在的几方面: EMD公司与MIC公司利益的关系,以及两公司内部管理人员的关系;任何相关费用的收取方面;投资顾问有无收取佣金的方面;EMD公司与MIC公司共享办公室情况下对文件、记录的独立管理方面;公司内部人员投资可能性方面;如有该类投资,将在UDP或CCO同意后进行。 其他可能存在利益冲突的方面,总结如下: 涉及第三方人员;捆绑性投资;公平配置。 根据新的规定,今后,在投资产品管理方面,锦洋公司将定期对自身产品进行评估, 以确保投资产品符合投资客户的利益。在投资客户管理方面, 锦洋公司将更加严格要求投资客户申请表填写规范化并提供更详细的财务信息以作投资审批条件。在投资客户个人信息管理方面,锦洋公司将按年度向客户索取并更新其个人信息。投资客户也有义务及时向锦洋公司提供相关支持文件,例如:个人收入证明,房屋贷款证明,地址变更信息等。 在公司内部人员管理方面,锦洋公司将对相关人员提供培训,让他们能够更专业地为投资客户提供服务。总之,我们的EMD公司将按照规定尽力保持交易公开透明,让投资者全面了解可能的收益和潜在的风险。

CONFLICT OF INTEREST DISCLOSURE

Jin-Ocean EMD Management Ltd. (the “Firm“) is registered as an “exempt market dealer” under applicable securities laws, and is in the business of promoting and selling securities on a prospectus-exempt basis.  The Firm will primarily promote and sell the securities of Jin-Ocean Mortgage Investment Corp. (“Jin-Ocean MIC“), an affiliated company of the Firm, but will also promote and sell securities of independent third-party issuers on a case-by-case basis. The purpose of this Conflicts of Interest Disclosure is to provide investors with